Jak USA proměnily boj proti korupci ve zlatý důl

Od svého založení Spojené státy prosazovaly autoritu za svými hranicemi. Tato víra je nápadně v rozporu s názory těch, kteří založili Spojené státy na otázku extrateritoriálně uvalených daní. Ještě důležitější je, že je to v rozporu s mezinárodním právem – píše Dick Roche, bývalý irský ministr pro evropské záležitosti

Všemohoucí Amerika

Snad nejnápadnějším aspektem amerického prosazování exteritoriální autority byla mimořádná ochota evropských spojenců Ameriky to tolerovat. Zdá se bezpečné předpokládat, že kdyby jakákoli jiná světová mocnost převzala podobnou autoritu, reakce by byla méně poslušná.

Nárůst exteritoriálních akcí.

Od 1970. let XNUMX. století se extrateritoriální dosah amerického práva výrazně zvýšil, protože tvůrci politik USA sledovali širokou škálu politických cílů USA.

Zákon o zahraničních korupčních praktikách (FCPA) je jedním z mnoha amerických zákonů, na kterých byla postavena extrateritoriální působnost.   

V reakci na záplavu skandálů zahrnujících americké společnosti během 1970. let schválil Kongres v roce 1977 FCPA. Po Watergate upřednostnil Washington reformu. První návrh FCPA získal jednomyslnou podporu od amerického Senátu v září 1976.

Podpis FCPA do zákona Prezident Jimmy Carter popsal úplatkářství jako „eticky odporné“, „podkopávání integrity a stability vlád“ a jako poškozování „vztahů USA s jinými zeměmi“.

Navzdory tomuto počátečnímu nadšení byl FCPA po dobu 30 let používán střídmě. Americká korporátní lobby tvrdila, že znevýhodňuje americký byznys. 

V prosinci 1997 OECD s výraznou podporou USA schválila Úmluvu o boji proti úplatkářství zahraničních činitelů, která otevřela cestu pro reset ze strany USA. O rok později Kongres uzákonil „Mezinárodní zákon proti úplatkářství a spravedlivé hospodářské soutěži“, který uvedl v platnost Úmluvu OECD a pozměnil FCPA z roku 1977.

Podepsáním legislativy do zákona Prezident Clinton dal jasně najevo, že nová legislativa je stejně tak o vyrovnání podmínek pro americké korporace jako Konvence OECD.

Clinton řekl, že od uvedení FCPA do provozu americké podniky čelily trestním postihům, pokud se zapojily do úplatkářství souvisejících s podnikáním, zatímco jejich zahraniční konkurenti „se mohli zapojit do této korupční činnosti beze strachu z postihu“. Ukázal prstem na Evropu a dodal: „Někteří naši hlavní obchodní partneři takovou činnost dotovali povolením daňových odpočtů za úplatky vyplácené zahraničním veřejným činitelům.  

Plnění pokladničky strýčka Sama.

Změny provedené v roce 1998 poskytly americkým agenturám rozsáhlé pravomoci zkoumat, kde lze prokázat i vzdálené spojení s jurisdikcí USA.  

Ministerstvo spravedlnosti USA [DoJ] a Komise pro cenné papíry a burzy [SEC] obdržely prakticky otevřenou licenci k celosvětovému působení proti podezřelým korupčním aktivitám bez ohledu na to, kde k nim došlo, čímž rozšířily extrateritoriální dosah amerického práva a vytvořily virtuální zlatý důl pro Ministerstvo financí USA.

Po změnách se průměrný roční počet případů FCPA dramaticky zvýšil. Mezi lety 1977 a 2000 byly ročně uzavřeny v průměru něco málo přes 2 případy FCPA. Mezi lety 2001 a 2021 se roční průměr zvýšil na necelých 30 případů ročně.   

Jak se počet případů zvyšoval, pokuty a tresty FCPA raketově rostly. Mezi lety 1997 a 2010 činily celkové pokuty a penále FCPA 3.6 miliardy USD. Mezi lety 2011 a červnem 2022 se celkové vypořádání podle FCPA vyšplhalo na 21.2 miliardy USD, což je téměř šestkrát více než míra vypořádání v prvních 33 letech používání FCPA. V polovině roku 2022 dosáhly „vypořádání“ FCPA 25 miliard dolarů.

Po roce 2000 došlo k další pozoruhodné změně: DoJ a SEC rychle přeorientovaly svou pozornost na aktivity neamerických podniků, dvě třetiny korporátních subjektů zasažených americkými sankcemi byly ze zemí mimo USA. Evropské společnosti s ústředím si získaly obzvláště ostrou pozornost, což je bod dramaticky ilustrovaný na případu Alstom, kde byl Frederic Pierucci, jednatel společnosti, zadržen při letu na letišti JFK v New Yorku, uvězněn na dva roky a účinně použit jako rukojmí k vynucení spolupráce v vyšetřování korupční činnosti jeho zaměstnavatelů.  

Šest z deseti největších vydaných amerických měnových sankcí bylo uvaleno na společnosti se sídlem v EU – Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel a Alstom. Celkové sankce uvalené americkými agenturami na šestici dosáhly téměř 6.5 miliardy dolarů. Dvě ze zbývajících společností v první desítce měly sídlo v Brazílii a jedna v Rusku. Pouze jedna z deseti největších společností, Goldman Sachs, měla sídlo v USA.

EU fakticky impotentní

EU odmítá extrateritoriální uplatňování zákonů přijatých třetími zeměmi jako v rozporu s mezinárodním právem, ale je fakticky bezmocná při řešení vpádů USA.

V roce 1996 přijala EU Blokovací statut EU. Statut, který byl pozměněn v roce 2018, je zaměřen na ochranu jednotlivců nebo společností z EU, kteří jsou zapojeni do zákonného mezinárodního obchodu, před účinky konkrétních extrateritoriálních právních předpisů.

Tohoto cíle se snaží dosáhnout zrušením účinku jakéhokoli soudního rozhodnutí založeného na konkrétních zákonech USA v EU. Umožňuje také provozovatelům z EU vymáhat soudní škody způsobené extrateritoriální aplikací specifikovaných zahraničních zákonů.

Statut rovněž ukládá provozovatelům z EU, kteří musí oznámit Komisi, když extrateritoriální sankce USA přímo nebo nepřímo ovlivňují jejich zájmy. Ještě důležitější je, že zakazuje provozovatelům z EU dodržovat extrateritoriální účinky sankcí USA uvedené ve statutu. Provozovatelům, kteří tento požadavek poruší, hrozí sankce nebo sankce.

Účinnost statutu je otázkou. Má omezený dosah a zaměřuje se na sankce týkající se Kuby, Íránu nebo Libye. Uvalení uložená provozovatelům z EU znamená, že jde o dvousečný meč. V květnu 2014 se generální advokát Hogan zmínil o „nemožných – a zcela nespravedlivých – dilematech“, kterým čelí subjekty EU vyplývající z Blokačního statutu.

Omezení statutu ilustrovala reakce evropských podniků, když Trumpova administrativa znovu zavedla americké sankce proti Íránu. Spíše než aby pokračovaly v legitimních obchodních operacích v Íránu, společnosti z EU přerušily svá spojení s touto zemí a domnívaly se, že diskrétnost je lepší součástí odvahy – je lepší ignorovat blokovací statut, než riskovat, že si rozhořčí USA.

Statut navíc neměl žádný zjevný dopad na americké agentury nebo zákonodárce. Pokud jsou si vědomi jeho existence, ignorují ho.

 Co dělat dál?

V roce 2019 Německý institut pro mezinárodní a bezpečnostní záležitosti (SWP) dospěl k závěru, že snahy Evropy zpochybnit exteritoriální dosah USA byly „víceméně bezmocné“ – což je závěr, který je těžké zpochybnit – učinil nový návrh, že alternativní přístup k řešení Exteritoriální dosah USA, který by mohl být považován za výzvu ze strany amerických soudů.  

Dokument pro rok 2020 vypracovaný pro výbor Evropského parlamentu pro mezinárodní obchod navrhl řadu reakcí na extrateritoriální akci USA, včetně opatření na úrovni WTO, diplomatických „protiopatření“, pomocí mechanismu SWIFT k blokování transakcí, rozšíření statutu blokování EU, „opatrného“ prosazování euro, aby se rozmělnila síla amerického dolaru a „zřízení agentury EU pro kontrolu zahraničních aktiv“ k posílení schopnosti EU přijímat „účinné hospodářské sankce“.

Rázná akce EU ve WTO a rozsáhlá diplomatická kampaň jistě stojí za zvážení. Nabízí se otázka, proč EU nebyla na obou frontách robustnější.

Propagace eura jako alternativy k dolaru by v případě dosažení posunula rovnováhu, ale trvala by velmi dlouho. Použití SWIFT, další revize blokovacího statutu nebo vytvoření agentury EU pro kontrolu zahraničních aktiv se jeví jako spornější.

Návrh SWP na výzvu americkým soudům, zatímco „dlouhá cesta“ stojí za zvážení. Obžalovaní v případech FCPA, zejména zahraniční obžalovaní, se vyhýbali tomu, aby soudy místo toho řešily dohody o odloženém stíhání. V důsledku toho americký předpoklad, že jejich zákony mají univerzální platnost, nebyl u amerického soudu vážně zpochybněn.

SWP naznačuje, že možnost úspěšného napadení americké expanzní interpretace její jurisdikce prosazování u amerických soudů mohla v poslední době vzrůst. Má to pointu.

V roce 2013 se současný hlavní soudce USA John Roberts dovolával „presumpce proti extrateritoriálnímu právu“ v důležitém případu lidských práv. Roberts ve svém rozsudku napsal: „Zákony Spojených států se řídí vnitrostátně, ale nevládnou světu. Případ byl zamítnut 9-0 Nejvyšším soudem.

Současný nejvyšší soud USA, jak naznačuje řada nedávných rozhodnutí, je výrazně skeptičtější k růstu správního státu než mnoho jeho předchůdců a mohl by být vstřícný k výzvě v souladu s návrhem SWP.  

Evropa v zásadě potřebuje méně ležet na zádech, musí „dělat více hluku“ a přestat se klanět pokračujícímu náporu ze strany USA. V turbulentním období je důležité si uvědomit, že suverénní autonomie Evropy může být ohrožena z více než jednoho směru.

Dick Roche je bývalý irský ministr pro evropské záležitosti a bývalý ministr životního prostředí. Byl klíčovým hráčem irského předsednictví EU v roce 2004, kdy 10. května 1 přistoupilo ke členství 2004 zemí, kdy došlo k vůbec největšímu rozšíření EU.  

Sdílet tento článek: